摘要本周,本所共对207起证券异常交易行为进行了分析,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、拉抬收盘价等异常交易情形,本所及时采取了监管措施。共对10起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会7起涉嫌违法违规案件线索。

   2月23日,深交所发布《深市监管动态》,回顾了过去一个交易周的监管动态。其中提及,本周(2018年2月12日-2月23日),深交所共对207起证券异常交易行为进行了分析,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、拉抬收盘价等异常交易情形,本所及时采取了监管措施。共对10起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会7起涉嫌违法违规案件线索。同时,深交所对“乐视网”股票的交易情况进行了重点监控。

  下为全文:

  深市监管动态

  一、上市公司监管动态(2018年2月9日-2月22日)

  本所共对9宗违规行为发出监管函,4宗涉及信息披露违规、4宗涉及股票买卖违规、1宗涉及规范运作违规。

  4宗涉及信息披露违规中,一是财信国兴地产发展股份有限公司未就控股子公司重庆国兴置业有限公司等与关联方重庆建洲园林艺术工程有限公司在2016年至2017年间发生的日常关联交易及时履行审议程序和信息披露义务;二是湖北广济药业股份有限公司未就控股子公司广济药业(孟州)有限公司受到行政处罚事项及时履行信息披露义务;三是国家电投集团东方能源股份有限公司股东石家庄东方热电集团有限公司未就所持全部股份被司法轮候冻结、解除冻结事项及时告知并配合上市公司履行信息披露义务;四是北京金融街投资(集团)有限公司控股股东北京金融街投资(集团)有限公司未就增持完成情况及时告知并配合上市公司履行信息披露义务。

  4宗涉及股票买卖违规中,一是重庆梅安森科技股份有限公司董事兼总经理周和华在上市公司年度报告预约公告日前30日内违规买入上市公司股票;二是视觉(中国)文化发展股份有限公司股东视觉中国控股有限公司在持股比例被动降至5%以下后又主动减持上市公司股份,但未按照有关规定履行报告及公告义务;三是联创电子科技股份有限公司股东天津硅谷天堂鸿盛股权投资基金合伙企业(有限合伙)发生短线交易违规;四是浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司董事欧阳波发生短线交易违规。

  1宗涉及规范运作违规为,亿帆医药股份有限公司违规使用募集资金。

  本所发出重组问询函2份、关注函16份、其他函件52份。

  二、市场交易监管动态(2018年2月12日-2月23日)

  本周,本所共对207起证券异常交易行为进行了分析,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、拉抬收盘价等异常交易情形,本所及时采取了监管措施。共对10起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会7起涉嫌违法违规案件线索。同时,本所对“乐视网”股票的交易情况进行了重点监控。

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