【权威发布】主办券商执业质量首次“月考”结果出炉！
5月10日，股转公司公布了《主办券商执业质量评价办法（试行）》实施以来，首份月度评价结果。结果显示，在参加“月考”的93名（列示91家）同学中，成绩优秀（90分以上）的37名，占比40.66%；成绩为良好（80—90分）的占比38.46%；19位同学成绩在80分以下；还有7位同学得分不到70（估计要被班主任请去喝茶了）。
截至5月11日，新三板挂牌企业已经达到7092家，市场挂牌规模从6000家到7000家仅用了两个月的时间。企业数量的迅速增加，及主办券商在执业过程中屡屡出现持续督导不到位等负面行为，给市场监管到来了极大困难。为引导主办券商增强规范意识，提高执业质量，今年1月份股转系统发布了《主办券商执业质量评价办法（试行）》，并于4月1日起正式实施。
资料来源：艾媒新三板研究中心、股转系统
本月全国股转公司共记录负面行为728条，涉及82家主办券商。其中，推荐挂牌类369条，占比一半以上；推荐后督导类278条，占比38.19%；交易管理类18条，综合管理类63条。
资料来源：艾媒新三板研究中心、股转系统
在负面行为数量方面，记录数在5条（含）以下的主办券商32家，合计占总记录数的10.99%；5-20条（含）之间的主办券商45家，合计占总记录数的66.35%；20条以上的主办券商5家，合计占总记录数的22.66%。
计算方式
2.
X=四类业务负面行为记录数量/业务量
X值排名区间在5%-20%之间，则系数b=0.70；
X值排名区间在20%-40%之间，则系数b=0.80；
X值排名区间在40%-70%之间，则系数b=0.85；
X值排名区间在70%-100%之间，则系数b=0.90。
二、评价点值计算方式
评价点值=综合点值-扣点+加点
·
综合点值：无执业质量负面行为记录的主办券商基准点值为100点。综合点值根据推荐挂牌、持续督导、交易管理、综合管理四个项目的权重进行分档计算。
·
加点：根据推荐挂牌家数排名、持续督导家数排名等业绩进行加点。
关于负面行为
执业质量负面行为记录是评价体系中最重要的一环，对评价结果极为重要，它代表了券商在以往的执业过程中对自身的要求程度。包括推荐挂牌负面记录、挂牌后督导负面行为记录等四个方面。
而在本次的评价结果末尾，股转公司也再次强调：全国股转系统主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况，是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。
而在年评结果出炉之后，全国股转公司可以根据年评分档，分别在推荐挂牌、持续督导、并购重组、股票发行和做市等业务方面针对主办券商实施差异化制度安排。评价结果可作为新业务或新产品的优先试点顺序的依据。全国股转公司对不同类别的主办券商在日常报告频率、现场和非现场检查频率、定期接受培训的频率等方面实行区别对待。
